Supermicro leitet interne Untersuchung ein nach Verhaftung des Mitgründers aufgrund von Anklage wegen Chip-Schmuggels im Wert von 2,5 Milliarden Dollar

(SeaPRwire) –   Zwei Mitglieder des Aufsichtsrats von Supermicro leiten eine interne Untersuchung an, nachdem eine Bundesanklage behauptet, dass einer der Mitbegründer des Unternehmens die Weiterleitung von Servern im Wert von 2,5 Milliarden Dollar, die mit Nvidias hochgeschätzten GPUs bestückt waren, nach China in Verstoß gegen Exportkontrollen organisiert hat. 

Die unabhängige Untersuchung erfolgt zwei Jahre nachdem ein unabhängiger Aufsichtsratsmitglied Supermicro zuvor untersucht hatte und „keine Beweise für Betrug oder Fehlverhalten seitens des Managements oder des Aufsichtsrats“ gefunden hatte. Supermicro steht unter Beobachtung der Investoren, die befürchten, dass seine Compliance-Probleme und das Reputationsrisiko seine Beziehung zu dem 4 Billionen Dollar schweren Chiphersteller Nvidia belasten könnten, der Supermicro mit Chips für Kundenbestellungen versorgt. 

Der neueste Aufsichtsratsmitglied, Scott Angel, der zum unabhängigen Leiter des Aufsichtsrats ernannt wurde, leitet zusammen mit dem Vorsitzenden des Prüfungsausschusses Tally Liu die neueste Untersuchung, wie das Unternehmen am Dienstag bekanntgab. Details zur Untersuchung sind spärlich, aber der Aufsichtsrat hat die Anwaltskanzlei Munger, Tolles & Olson beauftragt, die unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder zu beraten. Munger, Tolles hat das Beratungsunternehmen AlixPartners für forensische Buchhaltung und Prüfungsexpertise hinzugezogen. Die beiden Firmen werden mit dem Auditor von Supermicro, BDO USA, zusammenarbeiten und „ihre Ergebnisse direkt“ an Angel und Liu melden, so das Unternehmen.

Das Department of Justice hat den Mitbegründer von Supermicro Yih-Shyan „Wally“ Liaw und zwei weitere Personen letzten Monat angeklagt, weil sie angeblich in den Jahren 2024 und 2025 zusammengearbeitet haben, um Supermicro-Server an ein nicht benanntes südostasiatisches Unternehmen zu senden, das als Front für die wahren Käufer in China diente. Liaw, Ruei-Tsang „Steven“ Chang und Ting-Wei „Willy“ Sun sollen Tausende von gefälschten Nachahmungsservern in einem Lagerhaus lagern lassen, um Regierungsauditoren zu täuschen, die damit beauftragt waren, zu überprüfen, dass die Technologie nicht in die falschen Hände geriet. Die Gruppe soll ein Team vor Ort in Südostasien organisiert haben, um die Tausende von gefälschten Servern aufzusetzen, und hat sogar die Mahlzeiten und den Transporter für das Team arrangiert. Das Trio hat große Anstrengungen unternommen, um den Betrug zu begehen, so die Anklage, darunter die Verwendung von Haartrocknern, um Verpackungsetiketten zu entfernen, die dann auf Tausende von gefälschten Nachahmungsservern wieder aufgeklebt wurden. 

In der Zeit, die in der Anklage genannt wird, war Liaw Aufsichtsratsmitglied und leitender Angestellter. Er gründete das Unternehmen 1993 gemeinsam mit CEO und Vorsitzenden Charles Liang sowie Liangs Frau und Mitbegründerin Sara Liu. (Supermicro bestätigte, dass Sara Liu nicht mit Tally Liu verwandt ist.) Supermicro wurde in der Anklage nicht genannt und sagt, es kooperiert mit der Regierung. 

Liaw trat im Februar 2018 in den Ruhestand nach einer dritten von dem Aufsichtsrat geführten Untersuchung im Zusammenhang mit einer Delisting von Nasdaq und einer SEC-Untersuchung seiner Buchhaltung, bei der Supermicro letztendlich mit den Aufsichtsbehörden eine Einigung erzielt und 17,5 Millionen Dollar gezahlt hat. Liaw war dann von Juni 2020 bis April 2021 Präsident der französischen Serverfirma 2CRSi, bevor er im Mai 2021 als Berater zu Supermicro zurückkehrte. Er wurde im August 2022 leitender Angestellter und im Dezember 2023 wieder in den Aufsichtsrat berufen. Er trat am 20. März vom Aufsichtsrat zurück, einen Tag nach seiner Verhaftung.

Liaw und Sun haben nicht schuldig gebeten, und Chang ist nach Angaben der Behörden noch auf der Flucht. Supermicro-CEO Liang hat Investoren mitgeteilt, dass das Unternehmen selbst ein Opfer des Plans war. 

„Unsere interne Prüfung und die Untersuchung der unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder werden in Übereinstimmung mit unserem Engagement durchgeführt, sicherzustellen, dass unsere Technologie mit dem höchsten Maß an ethischer und rechtlicher Prüfung behandelt wird“, sagte Liang in einer Erklärung am Dienstag. 

Interne Untersuchung 2024 ergab keine Beweise für Umgehung von Exportkontrollen

Supermicro hat zuletzt 2024 eine von dem Aufsichtsrat geführte unabhängige Untersuchung durchgeführt, nachdem sein vorheriger Auditor Ernst & Young mitten in einer Prüfung überraschend zurücktrat. EY erklärte in seinem Rücktrittsschreiben, dass es Supermicro-Management nicht mehr vertrauen könne. 

Supermicro stand dann vor einem Delisting von Nasdaq, da es seine überprüften Finanzberichte nicht rechtzeitig eingereicht hatte, und der Aufsichtsrat ernannte seine damalige neueste Aufsichtsratsmitglied Susie Giordano als Sonderausschuss aus einer Person zur Untersuchung. Giordano arbeitete 2024 mit der Anwaltskanzlei Cooley und der forensischen Buchhaltungsfirma Secretariat Advisors zusammen. Giordano prüfte die Wiederbeschäftigung von Mitarbeitern „die 2018 zurückgetreten sind“ nach der Untersuchung 2017, Exportkontrollfragen im Zusammenhang mit der Verhinderung von Verkäufen oder Umleitungen an beschränkte Länder sowie aktuelle Verkaufs- und Umsatzerkennungspraktiken rund um Quartalsenden.  

Der Ausschuss prüfte 11 Exporttransaktionen und „sah keine Beweise, die darauf hindeuten, dass jemand im Unternehmen versucht hat, Exportkontrollvorschriften oder -beschränkungen zu umgehen, oder dass jemand im Unternehmen wusste, dass eines seiner Produkte an einen verbotenen Endnutzer oder Ort umgeleitet werden könnte“. Der Ausschuss identifizierte keine Produkte, die an russische Kunden verkauft oder nach Russland verschickt wurden „in Verstoß gegen Exportkontrollen oder Sanktionsgesetze, die zum Zeitpunkt der Versendung der Produkte galten“. Die Offenlegungen an Investoren zur Untersuchung 2024 erwähnten China nicht.

Auf der Grundlage der Ergebnisse dieser unabhängigen Untersuchung stellte der Ausschuss fest, dass der CFO von Supermicro, David Weigand, durch einen „neuen CFO mit umfassender Erfahrung als leitender Finanzfachmann in einem großen öffentlichen Unternehmen“ ersetzt werden sollte. Weigand bleibt CFO. Andere Empfehlungen des Ausschusses umfassten die Ernennung eines General Counsel und die Erweiterung der Rechtsabteilung, die Ernennung eines Chief Compliance Officers und eines Chief Accounting Officers. 

Parallel zur neuesten Aufsichtsratuntersuchung kündigte Supermicro an, dass es eine interne Prüfung seines globalen Handelscompliance-Programms initiiert hat, die vom General Counsel Yitai Hu geleitet wird. Alle Ergebnisse werden direkt an die unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder gemeldet, so das Unternehmen.

Angel trat im März 2025 dem Aufsichtsrat bei, nachdem er 37 Jahre in der Prüfung und Assurance bei Deloitte gearbeitet hatte, darunter mehr als zwei Jahrzehnte in Silicon Valley. Liu trat 2019 dem Aufsichtsrat bei, nachdem er als CEO der Supply-Chain-Lösungsfirma Wintec Industries in den Ruhestand getreten war.